極目新聞評(píng)論員徐偉

近日,，青島農(nóng)商銀行發(fā)布公告稱,，公司監(jiān)事孫從成因直系親屬短線買賣該行股票,，收到青島證監(jiān)局警告函,。據(jù)了解，孫從成的女兒今年4月,、6月共買入2.2萬(wàn)股,，隨后孫從成的父親9月又大量賣出16萬(wàn)股，違反了《證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定,，構(gòu)成短期拋售行為,。貿(mào)易。截至11月17日收盤(pán),，青農(nóng)商行股價(jià)為2.91元/股,。年內(nèi)股價(jià)跌幅超過(guò)22%，市值縮水至161.7億元,。近年來(lái),，上市公司高管親屬非法短線交易時(shí)有發(fā)生。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),，今年已有近200家上市公司就短線交易發(fā)布致歉公告,，其中80%以上涉及高管親屬短線交易。

青島農(nóng)商銀行發(fā)布公告

筆者了解到,，新證券法實(shí)施已經(jīng)兩年多了,。盡管監(jiān)管部門(mén)多次重申要加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股票交易行為,，但董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和重要股東的親屬仍然是容易出現(xiàn)“短線交易”的群體,。上市公司發(fā)布的道歉公告也十分相似,。大部分都是親戚“誤操作”造成的，實(shí)在令人難以置信,。從技術(shù)角度來(lái)看,，股市交易時(shí)間都是高管的工作時(shí)間,，誤操作的可能性幾乎為零。您只能自己或其他人使用他的帳戶進(jìn)行操作,。

而且涉及的金額也比較小,。例如，銀飛存儲(chǔ)退休前董事吳淑萍在任職期間短期交易盈虧72元,；四川儀表股份有限公司監(jiān)事袁斌的配偶何敏短線交易獲利.02元。

上市公司高管親屬多次被禁止進(jìn)行非法交易,。主要原因是違反規(guī)則的成本太低,。根據(jù)《證券法》第一百八十九條規(guī)定，上市公司,、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易所交易的公司的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及持有公司股份百分之五以上的股東違反證券法買賣公司股票或者其他權(quán)益性證券,，違反本法第四十四條規(guī)定的,，處警告，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款,。

筆者認(rèn)為,，畢竟高管是信息優(yōu)先的一方。只有嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的要求,，高管人員才能按照相關(guān)規(guī)定向親屬舉報(bào)對(duì)親屬造成的傷害,，將“誤操作”扼殺在搖籃中。這不僅保護(hù)了投資者,，也保護(hù)了投資者,。也是為了保護(hù)你的家人。從監(jiān)管角度看,，只有不斷加大監(jiān)管,、行政處罰、刑事處罰等多個(gè)維度的打擊力度和力度,，才能減少違法行為的發(fā)生頻率和影響,。

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