5月25日,，安徽證監(jiān)局公布對(duì)一名證券公司工作人員進(jìn)行股票交易行為的行政處罰決定。時(shí)任國(guó)元證券亳州緯五大道營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的茹某,，自年5月28日至年6月11日,，借用他人賬戶從事股票交易，累計(jì)買(mǎi)入金額近萬(wàn)元,，最終出售導(dǎo)致?lián)p失13.75萬(wàn)元,。此外，茹還被安徽證監(jiān)局罰款8萬(wàn)元,。

事實(shí)上,，今年已有不少券商員工因違規(guī)炒股受到處罰，其中包括營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo),，甚至券商合規(guī)管理部總經(jīng)理等,。

買(mǎi)賣(mài)近億元股票，損失近十四萬(wàn)元,。

5月25日,，安徽證監(jiān)局披露的行政處罰決定書(shū)顯示，茹某,，年5月出生，系國(guó)元證券亳州威武大道營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理,。

經(jīng)查,，茹于年取得證券從業(yè)資格，年6月18日至立案之日擔(dān)任國(guó)元證券亳州營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理,。他是一名證券從業(yè)人員,。

年5月28日至年6月11日，您借用“張成”普通賬戶和信用賬戶從事股票交易,，合計(jì)買(mǎi)入股票約365萬(wàn)股,，買(mǎi)入金額約.9萬(wàn)元，賣(mài)出共出售約366萬(wàn)股,，總金額.8萬(wàn)元,。扣除傭金和稅費(fèi)后，交易所計(jì)算虧損13.75萬(wàn)元,。

安徽證監(jiān)局認(rèn)為,，作為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守年《證券法》禁止證券公司從業(yè)人員直接或者以化名,、以他人名義持有或者買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定,。該行為違反了年《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成證券公司從業(yè)人員非法買(mǎi)賣(mài)股票的行為,。

綜合當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)和情節(jié)，根據(jù)年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定,，對(duì)茹某借用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)股票罪處以人民幣8萬(wàn)元罰款,。

記者注意到，國(guó)元證券年年報(bào)披露,，茹某為上述營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人,，但年年報(bào)中，茹某不再擔(dān)任該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人,。記者在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢顯示,，茹某自年1月加入國(guó)元證券至今已16年，目前仍在職,，注冊(cè)狀況正常,。

知法犯法的不僅僅是普通員工

歷來(lái)明令禁止券商人員買(mǎi)賣(mài)股票。今年正式實(shí)施的新《證券法》再次明確：證券從業(yè)人員直接或者以筆名或者他人名義持有,、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他股權(quán)性質(zhì)證券的,，責(zé)令處理。依法非法持有股票及其他股權(quán)性質(zhì)的證券,。有價(jià)證券的,，沒(méi)收違法所得，并處有價(jià)證券等值以下的罰款,。

盡管法律一再?gòu)?qiáng)調(diào),，但仍有一些修煉者知法犯法。但俗話說(shuō),，常在河邊走,，鞋永遠(yuǎn)不會(huì)濕。除了前述國(guó)元證券的茹先生之外,，今年以來(lái)還有多名券商員工因違規(guī)炒股受到處罰,，其中不乏營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)，甚至還有合規(guī)管理部總經(jīng)理等,。

例如,，今年4月,，證監(jiān)會(huì)披露，羅貝自年起在申銀萬(wàn)國(guó)證券衢州縣西街營(yíng)業(yè)部工作,。街道營(yíng)業(yè)部）,。年，羅貝擔(dān)任副總經(jīng)理,，兼任營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān),。年12月，羅貝取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū),。

年5月30日,，“羅某”的證券賬戶被指定在申萬(wàn)宏源證券曲周縣西街營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易。截至調(diào)查日,，羅貝利用“羅”證券賬戶交易股票價(jià)值1.1億元,，獲利164.5萬(wàn)元。但證監(jiān)會(huì)最終沒(méi)收了羅北違法所得164.5萬(wàn)元,，并處以164.5萬(wàn)元罰款,。

此外，今年年初,，證監(jiān)會(huì)披露,，齊濤自年5月起在東北證券工作，年11月19日取得證券從業(yè)資格,，年5月至1月在東北證券從事審計(jì)工作,。年起任東北證券審計(jì)部總經(jīng)理，年12月至被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查前任職工代表監(jiān)事,。

據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查,，年11月17日至年10月10日期間，齊濤利用“李某”賬戶非法買(mǎi)賣(mài)“龍華節(jié)能”等股票,，交易金額為.7萬(wàn)元,，利潤(rùn)70萬(wàn)元。當(dāng)然,，最終證監(jiān)會(huì)沒(méi)收了七濤違法所得70萬(wàn)元,，并處以70萬(wàn)元罰款。

對(duì)于上述違規(guī)股票交易行為,，有券商合規(guī)人員表示，此類(lèi)問(wèn)題實(shí)際上是由于券商從業(yè)人員的行為缺乏監(jiān)管,、制度缺失造成的,。因此，解決此類(lèi)問(wèn)題必須依靠合理配置合規(guī)人員,、加強(qiáng)員工行為管理等措施,。

編輯：黃鑫|審稿人：李震|董事333.60萬(wàn)俊偉

結(jié)尾