靠實(shí)力：一投行家靠分析炒股,，24天盈利過百萬,，還沒有被證監(jiān)會罰款！|處罰新聞年第35期
原小一口一口合規(guī)-07-:00北京發(fā)布
包含在集合中#PunishmentDynamics74
年7月20日,，寧波證監(jiān)局作出行政處罰決定書,，對證券公司投資銀行業(yè)務(wù)從業(yè)人員金某某違法買賣股票行為給予行政處罰,。
強(qiáng)大的股票交易24天，利潤超過100萬
當(dāng)事人：金某某,，男,，年7月出生，住址上海市徐匯區(qū)：年7月5日至年12月15日在C證券承銷保薦有限公司工作,，從事投資銀行業(yè)務(wù),。
監(jiān)管部門調(diào)查顯示，年5月,，當(dāng)事人靳某某回應(yīng)好友李某某詢問,，分析榮豐控股存在重組可能性，并建議李某某收購“榮豐控股”,?！薄Ｅc此同時,，兩人商量,，由李氏原來的團(tuán)伙成員金某某也收購了“榮豐控股”。
年5月17日,、19日,，當(dāng)事人金某某分別向“李某某”銀行賬戶轉(zhuǎn)賬50萬元、80萬元,。同年5月18日,、19日，李某某將收到的資金轉(zhuǎn)入其廣發(fā)證券賬戶,，并幫助客戶金某某分別買入“榮豐控股”4萬股和6.5萬股,，合計10.5萬股,。成交金額128.2萬元，同年6月12日全部售出,，成交金額233.41萬元,。扣除交易稅費(fèi)后,，涉案當(dāng)事人金某某獲利104.92萬元,。
年6月17日，李某將上述本金及利潤合計235萬元轉(zhuǎn)至當(dāng)事人靳某配偶王某的招商銀行賬戶,。同月17日至19日,，王某將收到的款項(xiàng)轉(zhuǎn)給當(dāng)事人金某。
監(jiān)管部門認(rèn)為,，當(dāng)事人金某某以李某原名買賣股票的行為違反了《證券法》第四十條的規(guī)定,，決定按照規(guī)定沒收當(dāng)事人金某某違法所得1,049,194.95元，并處以罰款100萬元,。美好的,。
今年已有7名員工因炒股受到行政處罰。
員工違規(guī)炒股行為屢遭取締,。算上本案，年內(nèi)類似行政處罰已達(dá)7起：
1,、年7月7日,，陜西證監(jiān)局作出行政處罰決定書，對某證券公司人力資源部總經(jīng)理周某某違法買賣股票行為給予行政處罰,。經(jīng)查,，當(dāng)事人周某某于年4月27日擔(dān)任Z證券公司人力資源部總經(jīng)理，年5月12日,、年6月11日期間,，利用手機(jī)下單、操作自己的證券賬戶,，分別買入“東山”,。“精工”500股,、“菱億智造”股,，累計成交金額元。上述買入的股票均于年6月23日出售,，成交金額為18,965元,，扣除相關(guān)稅費(fèi)后利潤總額為3,080.35元。根據(jù)規(guī)定,，監(jiān)管部門決定沒收涉案當(dāng)事人周某某違法所得.35元,，并處罰款.05元,。
2、年6月30日,，廈門證監(jiān)局對證券營業(yè)部賬戶經(jīng)理劉某某私自接受客戶買賣委托,，持有、買入證券案作出行政處罰決定書,。并以他人名義出售股票,。經(jīng)查，年3月22日至年1月6日,，劉某某在其配偶證券賬戶內(nèi)決定,、操作股票交易262筆，累計交易金額910.6萬元,，交易整體虧損,。截至監(jiān)管部門對劉某某立案調(diào)查之日，劉忠信仍持有部分股票,。根據(jù)規(guī)定,，監(jiān)管部門對劉某非法持有股票的行為，責(zé)令其依法處理,，并對劉某以他人名義持有,、買賣股票的行為處以3萬元罰款。
3,、年6月29日,，上海證監(jiān)局對某證券公司股權(quán)投資部副主任劉某違法買賣股票作出行政處罰決定書。監(jiān)管部門查明,，年9月24日至年6月3日,，劉某先后使用“秦某珍”、“許某蘭”,、“周某靈”,、“王某華”的普通賬戶和信用賬戶“毛某東”持有并買賣股票，累計交易金額146.83億元,，獲利.87萬元,。根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管部門決定責(zé)令劉某對非法持有的股票依法進(jìn)行處理,，沒收劉某違法所得.87萬元,，并處罰款.87萬元。
4,、年4月3日,，新疆證監(jiān)局作出行政處罰決定書，對證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人劉某違法買賣股票行為給予行政處罰。經(jīng)查,，年12月21日至年8月12日,，劉某操作“譚某秀”證券賬戶，累計交易滬深股票297只,，買入金額合計.93萬元,，賣出金額.03萬元。元,。元,，成交金額.96萬元，利潤-200.33萬元,。根據(jù)規(guī)定,，監(jiān)管部門決定對劉某當(dāng)事人處以3萬元罰款。根據(jù)規(guī)定,，監(jiān)管部門決定責(zé)令當(dāng)事人劉某依法處理其非法持有的股票,，沒收劉某違法所得.87萬元，并處罰款.87萬元,。
5,、年1月24日，浙江證監(jiān)局作出行政處罰決定書,，對證券營業(yè)部賬戶經(jīng)理黃某違法買賣股票行為給予行政處罰,。經(jīng)查，年1月20日至年10月21日,、年5月24日至年7月31日,，黃某通過手機(jī)直接操作“黃某某”普通證券賬戶，引導(dǎo)盧某某合計下注通過手機(jī),、電腦委托訂單581筆，累計交易金額522.28萬元,，累計損失1.57萬元,。根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管部門決定責(zé)令當(dāng)事人黃先生對非法持有的股票依法進(jìn)行處理,，并處5萬元罰款,。
6、年1月6日,，天津證監(jiān)局對證券從業(yè)人員廖某某違法買賣股票作出行政處罰決定書,。經(jīng)查，廖某某在職業(yè)生涯中控制并利用其母親的證券賬戶持有并買賣股票67只,，累計交易金額.21萬元,，對應(yīng)盈利.13元。年9月16日,、年10月21日,，廖某利用“徐某”的證券賬戶買賣“三德科技”,，交易金額197,166元，對應(yīng)利潤-1,891.03元,。綜上,，廖某某在職業(yè)生涯中借用母親和“徐某某”的證券賬戶持有、交易股票,，累計獲利.1元,。根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管部門決定沒收廖某違法所得.1元,，并處罰款9萬元,。
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如果銀行要查的話,，肯定能查到,！但銀行不會查！
我同事的妻子在匯豐銀行上海分行工作,，她的部門和風(fēng)控部門類似,。我的同事從不使用信用卡，除了銀行卡之外沒有其他卡,。當(dāng)你去酒吧或KTV時,，所有交易都是現(xiàn)金。用他的話說,，如果他的妻子想查詢他的情況,，她可以查到他每筆交易的記錄和用途。所以他不敢做其他的交易,！
因此,，別說用信用卡的錢買股票或者投資，就是買一包煙,，你也能查到你花在哪里了,。
銀行會查嗎？答案是否定的,。銀行很忙,。只要你不花大筆的錢，銀行就不會管你的錢用在哪里,？包括現(xiàn)在很多有信用卡債務(wù)的人,，銀行會查你的錢用在哪里了嗎？銀行沒有那么多人力物力去調(diào)查,。
這屬于公民的隱私權(quán),。如果沒查出你的問題，你去打官司，銀監(jiān)會就給銀行找麻煩,！百姓不告官,，官不追究。銀行卻睜一只眼閉一只眼,！
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