為什么用賄賂買房,、炒股就屬于自我洗錢,？

從重慶坤威實(shí)業(yè)有限公司原總經(jīng)理陳軍案說起

特邀嘉賓

楊斌重慶市南川區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察委員會案件審理室主任

李曉松重慶市南川區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察委員會第五審查調(diào)查室副主任

劉繼勇重慶市南川區(qū)人民檢察院檢察二部主任

鄭文華重慶市南川區(qū)人民法院刑事庭庭長

編者注

這是一起國有企業(yè)管理人員受賄,，為隱瞞受賄來源和性質(zhì)而實(shí)施“自我洗錢”犯罪的典型案件,。本案中，陳軍在被拘留前多次與他人結(jié)成攻防聯(lián)盟,，抵制審查調(diào)查,。案件偵查一度陷入僵局。在這種情況下如何才能取得突破呢？您如何看待辯護(hù)人認(rèn)為陳軍利用受賄購買房產(chǎn)不構(gòu)成洗錢罪的觀點(diǎn),？由于陳軍主動交代了賄賂款的去向,，隨后又發(fā)現(xiàn)自己也涉嫌監(jiān)管部門不知情的洗錢犯罪，是否可以認(rèn)定其構(gòu)成洗錢犯罪特別自首,？我們特邀請相關(guān)單位的工作人員來分析,。

案件基本事實(shí)：

陳軍，男,，年2月出生,。曾任重慶市南川區(qū)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站副站長、站長,，南川區(qū)商貿(mào)物流園區(qū)管委會主任助理、副主任,；案發(fā)時(shí),，他是南川區(qū)城市建設(shè)投資有限公司黨委委員、重慶坤威實(shí)業(yè)有限公司總經(jīng)理,。

受賄,。陳軍現(xiàn)任重慶市南川區(qū)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站副站長、站長,，重慶市南川區(qū)商貿(mào)物流園區(qū)管委會主任助理,、副主任，重慶市南川區(qū)城建黨委委員,。建設(shè)投資有限責(zé)任公司在擔(dān)任重慶坤威實(shí)業(yè)有限公司總經(jīng)理期間,，利用監(jiān)理、管理,、工程承包等職務(wù)便利,，為他人謀取利益，非法收受財(cái)物數(shù)額以上,。受他人財(cái)產(chǎn)623萬元,。

洗錢犯罪。陳軍在工程承包過程中為楊某謀取利益,，收受楊某賄賂260萬元,，并安排楊某代為保管，直至需要為止,。年3月,，楊某按照陳軍的安排，多次向陳軍同學(xué)舒某的賬戶轉(zhuǎn)賬共計(jì)159萬余元,。舒用這筆錢幫助陳軍以自己的名義購買了房產(chǎn)和家具,。陳軍被拘留后，舒某在楊某的要求下,，利用該房產(chǎn)向銀行辦理了99萬元的抵押貸款,。

年3月,，為感謝陳軍承包該工程的幫助，夏某按照陳軍的要求,，向陳軍贈送現(xiàn)金100萬元,。年4月，陳軍向好友陳某贈送現(xiàn)金50萬元,，并請求陳某以自己的名義幫忙炒股,。隨后，陳某將這50萬元存入自己的股票交易賬戶,，與自己的財(cái)產(chǎn)混在一起,。股票交易。

調(diào)查過程：

【案件審查調(diào)查】年4月15日,，南川區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察委員會對陳軍立案審查調(diào)查,。4月19日，經(jīng)重慶市監(jiān)委批準(zhǔn),，陳軍被拘留,。7月18日，陳軍被延長羈押3個(gè)月,。

【移送審查起訴】年9月29日,，南川區(qū)監(jiān)委將陳軍涉嫌受賄案移送南川區(qū)人民檢察院審查起訴。

【黨紀(jì)政務(wù)處罰】年10月12日,，經(jīng)南川區(qū)委批準(zhǔn),，南川區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察委員會給予陳軍開除黨籍、開除公職處分,。

【公訴】年11月9日,，南川區(qū)人民檢察院以陳軍涉嫌受賄罪、洗錢罪向南川區(qū)人民法院提起公訴,。

【法院判決】年12月21日,，南川區(qū)人民法院以受賄罪、洗錢罪判處陳軍有期徒刑十一年,，并處罰金70萬元,。目前，該判決已生效,。

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陳軍被拘留前,，曾多次與他人結(jié)成攻防聯(lián)盟，抵制審查調(diào)查,。案件偵查一度陷入僵局,。在這種情況下如何才能有所突破呢？

李曉松：年9月，重慶市紀(jì)委將有關(guān)陳軍的線索移交給我委,。這條線索反映,，陳軍在擔(dān)任南川區(qū)質(zhì)監(jiān)站站長時(shí)，安排其司機(jī)蔣某某向某檢測公司介紹檢測業(yè)務(wù),，并從張某處收取約100萬元傭金,。檢測公司老板某某。按程序提交審批申請后,，我們對陳軍涉嫌違紀(jì)違法行為進(jìn)行了初步審查,，梳理了審查要點(diǎn)：江某推出了哪些檢測服務(wù)？到底是他個(gè)人行為,，還是陳軍指使的,？特許權(quán)使用費(fèi)的具體金額是多少？誰真正得到了它,？

檢查組首先分析了江某的職責(zé)權(quán)限以及與陳軍的關(guān)系,，初步推測江某沒有資格向檢測公司介紹這么多業(yè)務(wù)，很可能是陳軍的代言人,。事后，通過查詢陳軍,、江某的房產(chǎn),、車輛等財(cái)產(chǎn)發(fā)現(xiàn)，江某夫婦均為臨時(shí)工,，家庭收入不高,。但江某夫婦名下分別有一輛奧迪車和一輛奧迪轎車。長安轎車,，但車輛信息并未登記在陳軍名下,。發(fā)現(xiàn)這一異常情況后，我們進(jìn)一步查詢了購車來源,、交通違規(guī)信息等,，進(jìn)而鎖定了陳軍奧迪轎車系列的實(shí)際使用情況。通過調(diào)取江某的銀行對賬單,，發(fā)現(xiàn)他轉(zhuǎn)賬收到錢后又向與陳軍關(guān)系密切的人匯款,，這進(jìn)一步證實(shí)了江澤民實(shí)際上是陳軍代言人的猜測。經(jīng)認(rèn)定蔣某某收取的傭金費(fèi)用實(shí)際歸陳軍所有,，經(jīng)市監(jiān)委批準(zhǔn),，陳軍被拘留。

陳軍感覺自己要被調(diào)查后,，多次與江某和一些工程大佬勾結(jié),，形成攻防聯(lián)盟。被拘留前，他還向江某承諾幫助他解決兒子的工作問題,，并送給江某一輛奧迪車,。如果江被判刑，他將繳納罰款等,，江承諾即使入獄也會幫助陳軍,。拘留初期，陳軍拒絕任何解釋,，并根據(jù)攻防聯(lián)盟的內(nèi)容對組織提出各種借口,。蔣某某是個(gè)很講義氣的人，堅(jiān)稱收取傭金的事情與陳軍無關(guān),，是他自己做的,。案件陷入僵局。

楊斌：打破僵局,，我們堅(jiān)持用好思想政治工作這一法寶,，破繭重生、還原真相,。一是用黨性喚醒初心,。在內(nèi)部審查的突破階段，陳軍被要求宣讀了自己的入黨申請書,，喚醒了自己的入黨初心,。二是用政策消除戒心。向陳軍講解政策原則,，分析當(dāng)?shù)仡愃瓢咐?，鼓?lì)他對組織的信任和依賴，消除警惕性,。三是用法律消除恐懼,。開展法制教育，講解坦白從寬的正反案件,，使他們?nèi)鐚?shí)配合審查調(diào)查工作,，爭取從寬。四是用親情增強(qiáng)信心,。他經(jīng)常向陳軍轉(zhuǎn)達(dá)家人的擔(dān)憂,，激發(fā)他尋求從輕處罰的意愿。五是用愛心溫暖人心,。中秋節(jié)期間,，我和陳軍一起吃月餅，聊家常,，拉近距離,，讓他感受到組織的溫暖,，主動解釋問題。在蔣某某受到法律震懾,，明確了做偽證的后果,，同時(shí)又深情地傳達(dá)了家人對他的期望后，蔣某某最終放棄了對抗,，主動解釋了問題,。

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辯護(hù)人表示，陳軍利用所受賄賂購買房屋的行為,，不構(gòu)成洗錢罪,。您如何看待這個(gè)意見？“自我洗錢”被定罪后,，監(jiān)管部門在工作中應(yīng)注意什么,？

劉繼勇：“自我洗錢”是指行為人實(shí)施七項(xiàng)上游犯罪后，將犯罪所得及其產(chǎn)生的收益進(jìn)行“清洗”,，使其合法化的行為,。按照傳統(tǒng)觀點(diǎn)，“自我洗錢”是上游犯罪之后的延伸行為,。兩者密切相關(guān),，不存在延伸行為的預(yù)期。這是一種不可懲罰的事后行為,，而“自我洗錢”行為已經(jīng)是腐敗,、賄賂的上游。不宜對吸收的犯罪行為進(jìn)行評估,，否則違反禁止重復(fù)評估的原則,。

年3月1日生效的《刑法修正案》修改了洗錢罪,，明確將“自我洗錢”定為犯罪,，即上游犯罪分子犯罪后，掩蓋,、隱瞞犯罪來源和犯罪行為,。犯罪所得的性質(zhì)。不再作為后續(xù)處理贓款并入上游犯罪,，而是單獨(dú)構(gòu)成洗錢罪,。它還列出了洗錢犯罪的五種行為模式：提供資本賬戶；將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金,、金融工具和證券,；通過轉(zhuǎn)賬或者其他支付結(jié)算方式轉(zhuǎn)移資金；跨境轉(zhuǎn)移資產(chǎn),；掩蓋和隱瞞犯罪所得的方法以及所得的來源和性質(zhì),。陳軍的相關(guān)行為符合“自我洗錢”的認(rèn)定,。

楊斌：“自我洗錢”不同于行為人一般持有、隱匿,、消費(fèi)上游犯罪所得及其收益的行為,。其目的是“漂白”贓款，并使犯罪所得及其收益具有合法的外觀,。從陳軍犯下的兩起洗錢案的事實(shí)來看,，他主觀上明知其所得款項(xiàng)為受賄所得，并意圖掩蓋,、隱瞞其性質(zhì),。客觀上,，他實(shí)施了“洗白”贓款的行為,，讓行賄者直接分批轉(zhuǎn)移贓款。將其交給第三方,，并以第三方的名義購買房產(chǎn),，從而從資金流上切斷陳軍與贓款的聯(lián)系；向陳某提供現(xiàn)金,，并讓陳某用自己的賬戶為其炒股票,，從而使陳某的財(cái)產(chǎn)與陳某的財(cái)產(chǎn)混在一起。這些行為不僅是實(shí)物轉(zhuǎn)移,、隱匿贓款,，更是對贓款本質(zhì)的“漂白”。這超出了預(yù)期的可能性范圍,，而且都是在刑法修正案下發(fā)生的,。1）》生效后，將其行為認(rèn)定為洗錢罪,，并不違反刑法禁止重復(fù)評價(jià)的原則,。

當(dāng)然，就預(yù)期的可能性而言,，法律并沒有對人們施加任何限制,。行為人實(shí)施賄賂犯罪后，必然占有,、使用,、隱匿犯罪所得及其收益。要準(zhǔn)確把握掩飾,、隱匿犯罪所得的“自我洗錢”本質(zhì)及所得來源和性質(zhì),，避免任意擴(kuò)大“自我洗錢”認(rèn)定。因此,，將贓款存入自己的銀行賬戶,，藏匿于保險(xiǎn)柜,、住宅、地下等實(shí)體載體中,，或者用于一般日常消費(fèi),，而不刻意改變違法所得和收益的性質(zhì)和性質(zhì)，不能認(rèn)定為“私利”,。造成“洗錢”,。相反，如果利用金融工具采取多層轉(zhuǎn)移,、套現(xiàn),、套利等迂回手段，意圖切斷贓款與上游犯罪的關(guān)系,，試圖將其納入犯罪范圍,。從法律上看，應(yīng)認(rèn)定為“自我洗錢”,。

李曉松：洗錢犯罪雖然不屬于監(jiān)事會管轄的犯罪,，但與貪污賄賂犯罪密切相關(guān)。監(jiān)事會在辦理貪污賄賂案件時(shí),，必須重視貪污賄賂資金去向的查明問題,，進(jìn)一步查明涉案人員、近親屬,、密切關(guān)系人的資產(chǎn)狀況和經(jīng)濟(jì)往來情況,，特別是存在貪污賄賂資金去向的問題。已發(fā)生多起貪污賄賂案件,。對轉(zhuǎn)賬,、金融投資、購買貴重物品等行為要重點(diǎn)查處,。偵查中發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌“自我洗錢”的,，根據(jù)監(jiān)察法規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)作為主體偵查,，公安機(jī)關(guān)予以協(xié)助,；非公職人員涉嫌“其他洗錢”犯罪的,，將依法移送公安機(jī)關(guān)處理,。調(diào)查，積極配合調(diào)查工作,。形成懲治洗錢犯罪合力,。

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由于陳軍主動交代了賄賂款的去向，隨后又發(fā)現(xiàn)自己也涉嫌監(jiān)管部門不知情的洗錢犯罪,，是否可以認(rèn)定其構(gòu)成洗錢犯罪特別自首,？

鄭文華：陳軍在被拘留期間,，除了主動交代區(qū)監(jiān)委已掌握的受賄犯罪事實(shí)外，還主動交代了區(qū)監(jiān)委尚未掌握的多起受賄犯罪事實(shí)掌握了,。然而,，由于他們被指控犯有同樣的罪行，他被指控受賄,。對于該犯罪不能視為自首的事實(shí),，沒有異議。陳軍主動供述的監(jiān)管機(jī)關(guān)尚未掌握的受賄犯罪事實(shí)中,，包括楊某,、夏某收受的賄賂款的用途和去向，均涉及洗錢罪,。由于該罪名此前監(jiān)管部門并不知曉,，本案審理過程中，有觀點(diǎn)認(rèn)為陳軍洗錢罪應(yīng)視為特殊自首,。

楊斌：被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的其他犯罪事實(shí)的,，視為自首。這是特殊自首的法律規(guī)定,。年12月22日,，最高人民法院印發(fā)《關(guān)于處理自首立功若干具體問題的意見》，對特別自首的情況進(jìn)行了細(xì)化和明確,。其規(guī)定,，“犯罪嫌疑人、被告人不得如實(shí)供述自己的其他犯罪行為,，一般應(yīng)當(dāng)以罪名來區(qū)分該犯罪是否與司法機(jī)關(guān)已知的犯罪屬于同一犯罪類型或者不同類型犯罪,。”您如實(shí)供述的其他犯罪罪名與司法機(jī)關(guān)已知的犯罪事實(shí)不同的,，如實(shí)供述的其他犯罪行為屬于選擇性犯罪或者與司法機(jī)關(guān)已知的犯罪在法律,、事實(shí)上密切相關(guān)的。因受賄被采取強(qiáng)制措施,，其承認(rèn)受賄為他人謀取利益,，構(gòu)成濫用職權(quán)罪，應(yīng)予處罰,。貪污受賄罪是洗錢罪的上游犯罪之一,，即受賄罪可能衍生于洗錢罪，根據(jù)刑法規(guī)定,，受賄罪與洗錢罪密切相關(guān),；同時(shí)，贓款的去向和用途是收受賄賂最終必然發(fā)生的事實(shí),，也是偵查賄賂犯罪時(shí)應(yīng)重點(diǎn)偵查的問題,，即賄賂與金錢洗錢實(shí)際上是密切相關(guān)的,。本案中，陳軍主動供述的受賄罪衍生的洗錢罪“法律與事實(shí)密切相關(guān)”,，應(yīng)認(rèn)定為同一犯罪,。因此，陳軍實(shí)施的洗錢罪不具備特殊的自首情節(jié),。

鄭文華：行賄罪和洗錢罪本質(zhì)上是一種牽連關(guān)系,。行為人受賄后，洗錢的目的是進(jìn)一步隱匿行賄所得,，從而掩蓋行賄事實(shí),。由于陳軍主動供述的受賄犯罪不成立并自首，那么其為隱瞞受賄行為而實(shí)施的洗錢行為更不成立并自首,。同時(shí),，其交代受賄去向的行為已被評價(jià)為對受賄罪如實(shí)供述的從輕處罰。如果其主動交代贓款去向的行為被認(rèn)定為洗錢罪自首,，則又是同輕處罰的重復(fù),。評價(jià)一下，這顯然是不合適的,。

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針對陳軍案暴露出的建筑行業(yè)問題,，如何通過案件總結(jié)教訓(xùn)、推動改革,？

李曉松：為充分發(fā)揮查處案件的治本功能,，以案促教，針對建筑行業(yè)教育力度不夠,、易受“圍獵”的問題,，南川區(qū)組織建筑行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部和重要職務(wù)干部旁聽庭審。陳軍案的審理,，增強(qiáng)了干部自覺遵守黨紀(jì)國法的意識,；陳軍案等區(qū)紀(jì)委近年來查處的典型案件被選拍警示專題片《謹(jǐn)防風(fēng)吹，拒腐防變》,，引導(dǎo)全區(qū)黨員干部認(rèn)識腐敗的后果,。以及腐敗的“危害”；識破腐敗的“伎倆”,；研究實(shí)施反腐敗,、預(yù)防腐敗“方略”，并在全區(qū)“四言帶案”警示教育工作部署會上廣播,；要求各單位落實(shí)全區(qū)舉報(bào)案件,，結(jié)合行業(yè)系統(tǒng)查處的案件,，分別開展以案講紀(jì)律,、以案說明,、以案說明道德、以案說明責(zé)任的教育,，通過一系列教育活動,，引導(dǎo)黨員干部筑牢思想防線。

楊斌：在以案促治工作中,，針對陳軍案中發(fā)現(xiàn)的工程建設(shè)領(lǐng)域招投標(biāo)問題,，全區(qū)開展了工程建設(shè)領(lǐng)域招投標(biāo)專項(xiàng)整治集中整改、分解落實(shí),，避免招投標(biāo)等問題出現(xiàn),，并在專項(xiàng)整治的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)問題，將出臺《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則》等監(jiān)管制度,。及時(shí)出臺,，對工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行全過程監(jiān)管，規(guī)范和限制自由裁量權(quán),，形成監(jiān)管嚴(yán)格,、行業(yè)規(guī)范、競爭有序的良好市場環(huán)境,。針對陳軍案暴露出的國有企業(yè)問題,，該區(qū)制定印發(fā)了《加強(qiáng)區(qū)屬國有企業(yè)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)工作方案》，梳理了工作任務(wù)清單和責(zé)任清單,，重點(diǎn)加強(qiáng)政治監(jiān)督,，推進(jìn)專項(xiàng)清理，開展專項(xiàng)治理,，查處案件,，嚴(yán)格追究責(zé)任，深化紀(jì)律法制教育,，完善體制機(jī)制,，加強(qiáng)組織建設(shè)，落實(shí)8項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)和18項(xiàng)專項(xiàng)任務(wù),，強(qiáng)化監(jiān)管,，促進(jìn)國有企業(yè)保值增值，助力該區(qū)國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,。通過一系列教育活動,，截至目前，共有兩名建筑業(yè)主管部門干部主動向區(qū)紀(jì)委自首,。

記者劉宜林

來源：中國紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)