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非法證券投資咨詢,非法證券投資咨詢的表現(xiàn)形式

Time:2024-08-07 01:40:02 Read:0 作者:

大家好,,今天小編關(guān)注到一個比較有意思的話題,就是關(guān)于非法證券投資咨詢的問題,,于是小編就整理了3個相關(guān)介紹非法證券投資咨詢的解答,,讓我們一起看看吧。

沒有資質(zhì)提供證券咨詢服務(wù),,一定會構(gòu)成非法經(jīng)營罪嗎,?

這個問題要客觀分析。首先根據(jù)國家有關(guān)法規(guī),,證券咨詢是特許行業(yè),,從事證券投資咨詢首先是公司要具備中國證監(jiān)會許可的資質(zhì),同時公司必須具備相應(yīng)數(shù)量的具備證券咨詢資格的證券分析師或者投資顧問,,所以沒有以上條件而從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)肯定是違規(guī)的,。再就是如果沒有證券咨詢資質(zhì)而從事證券咨詢業(yè)務(wù),,并取得收入并達(dá)到一定規(guī)模,那么公司就構(gòu)成非法經(jīng)營罪,,會被法律追究責(zé)任,。

非法證券投資咨詢,非法證券投資咨詢的表現(xiàn)形式

提供期貨和證券金融咨詢服務(wù)是否會構(gòu)成犯罪?

不會,,這些機(jī)構(gòu)都是持有投資咨詢牌照的會員單位,,所有從業(yè)人員全部通過《證券投資咨詢》考試并從業(yè)2年以上,最最重要的一點(diǎn),,嚴(yán)禁提示個股及買賣點(diǎn),,只能對公開信息進(jìn)行相應(yīng)解讀。最后還要加上一局“僅供參考,,不構(gòu)成買賣建議,,盈虧自負(fù)?!?/p>

這個問題并不能一概而論,,因?yàn)閷τ诜欠ㄌ峁┢谪洝⒆C券類業(yè)務(wù)的咨詢活動,,被討論或被擔(dān)心最多的罪名就是非法經(jīng)營罪,。

何種情況下是無罪的?

而實(shí)際上,,所謂的提供該類咨詢業(yè)務(wù),,如果是在幾個朋友、熟人之間,,通過面對面甚至微信,、QQ等互聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行相關(guān)期貨、證券投資咨詢,,提供咨詢建議,,這僅僅是民事主體之間的意思自治,并不被法律所禁止,,如果還約定了相關(guān)好處費(fèi),、咨詢費(fèi),也只是民事主體間的合同關(guān)系,,屬于受法律保護(hù)的合同關(guān)系,。

何種情況下會構(gòu)成犯罪?

但是,,如果是沒有獲得相關(guān)合法資質(zhì),,面向公眾或者特定的客戶,提供咨詢類的經(jīng)營性服務(wù),,那就可能涉嫌犯罪,。

所謂證券投資咨詢,,根據(jù)《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,,是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以相關(guān)形式為證券,、期貨投資人或者客戶提供證券,、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動,。

我國《刑法》225條第3項(xiàng)規(guī)定的非法經(jīng)營行為是未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),,非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的,,或者非法從事資金結(jié)算業(yè)務(wù),。這些非法經(jīng)營行為,在我國學(xué)界,,稱其為非法經(jīng)營業(yè)務(wù)行為,,以此區(qū)別于該條第1項(xiàng)的非法經(jīng)營特殊物品(食鹽、煙草)行為,。這些業(yè)務(wù),,在我國屬于行政性壟斷業(yè)務(wù),即只有取得相關(guān)業(yè)務(wù),,而且既包括非法設(shè)立業(yè)務(wù)場所,,也包括擅自開展或超越經(jīng)營權(quán)限開展相關(guān)業(yè)務(wù)。而根據(jù)《證券法》《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和最高人民法院,、最高人民檢察院最、公安部,、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通》規(guī)定,,證券投資咨詢業(yè)務(wù),屬于典型的證券業(yè)務(wù),,必須經(jīng)過證監(jiān)會的批準(zhǔn)才能開展經(jīng)營,。

而此處的“經(jīng)營”,第一,,必須是以營利為目的,;第二,必須是面向公眾或者特定的投資者客戶的商業(yè)行為,。也就是說,,如果是面向親友間的互助行為,并非商業(yè)行為,,并不會構(gòu)成經(jīng)營,,則不構(gòu)成非法經(jīng)營罪,。


非法薦股什么罪?

非法薦股的罪視情況而定,。如果情節(jié)嚴(yán)重的,,是犯罪,構(gòu)成非法薦股罪,,一般處二年以下有期徒刑,、拘役或者管制,并處罰金,;情節(jié)特別嚴(yán)重的,,處二年以上七年以下有期徒刑,并處罰金,。

視情況而定,。非法薦股違反了《證券法》,即無從業(yè)資格的個人,,不允許從事證券投資,、咨詢業(yè)務(wù),他們的行為屬于非法經(jīng)營,,是否構(gòu)成非法經(jīng)營罪,。而如果是具有從業(yè)資格的薦股者,則可能屬于違規(guī)操作,。

到此,,以上就是小編對于非法證券投資咨詢的問題就介紹到這了,希望介紹關(guān)于非法證券投資咨詢的3點(diǎn)解答對大家有用,。

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