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證券從業(yè)人員炒股被罰款未納會有什么后果(證券從業(yè)人員炒股被罰在哪扣錢)

Time:2024-06-06 06:25:59 Read:427 作者:CEO

期刊記者:陳晨期刊編輯:彭水平

近日,,證監(jiān)會披露孔某乙作為證券從業(yè)人員因股票交易受到處罰的消息,。

證券從業(yè)人員炒股被罰款未納會有什么后果(證券從業(yè)人員炒股被罰在哪扣錢)

數(shù)據(jù)來源:公開信息圖片網(wǎng),,楊靜制圖

孔謀毅曾先后在華融,、民生證券、方正證券擔任投資經(jīng)理,。其中,在民生證券、方正證券工作期間,,孔某乙利用其叔叔“劉某寧”證券賬戶進行證券交易。累計交易額超過萬元,,但他最終損失了元,。最終,證監(jiān)會對其處以20萬元罰款,。正確的說法是“偷雞不成蝕把米”,。

此外,據(jù)記者統(tǒng)計,,今年以來,,已有至少10名證券從業(yè)人員因股票交易被罰款,涉及多家券商,。

非法炒股損失1萬元仍被罰款

中國證監(jiān)會網(wǎng)站信息顯示,,孔某乙,男,,年12月出生,。孔某乙涉案期間為證券從業(yè)人員:年3月29日至年7月5日,,孔某乙曾任職于華融證券資產(chǎn)管理二部,,擔任投資經(jīng)理;年年1月23日至年3月20日,,孔某儀在民生證券投資交易部證券投資部工作,,擔任投資經(jīng)理;年3月30日至年5月20日,,孔某毅在方正證券資產(chǎn)管理分公司證券投資部工作,,擔任投資經(jīng)理、股票研究負責人,。

根據(jù)證監(jiān)會認定,,年4月8日至年3月19日、年3月30日至年5月20日,,即民生證券,、方正證券任職期間,孔某乙控制了民生證券,、方正證券,。利用其叔叔“劉某寧”的證券賬戶進行證券交易,,相關利潤歸孔某乙所有。

具體來說,,上述期間,,“劉某寧”的證券賬戶交易了“中信證券”、“平安銀行”等133只股票,,累計買入成交額.56萬元,,累計賣出成交額.87萬元,合計.43萬元,。累計損失元,。

中國證監(jiān)會認為,孔某毅作為證券公司工作人員,,實際控制并利用“劉某寧”證券賬戶買賣股票,,違反了《證券法》第四十條第一款證券交易場所的規(guī)定。證券公司,、證券登記結算機構的從業(yè)人員,、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,,在任職期間不得直接或者以筆名或者以他人名義持有證券,。任期內或法定期限內。不得持有,、買賣股票或者其他股權性質的證券,,也不得接受他人贈與的股票或者其他股權性質的證券。最終,,證監(jiān)會對孔某乙處以20萬元罰款,。

從業(yè)者因炒股被罰款的案例已經(jīng)多起。

9月6日,,方正證券相關人士表示,,孔某乙已不再在公司任職。此外,,中國證券業(yè)協(xié)會也查不到孔某乙在證券行業(yè)的最新任職情況,。

資料顯示,孔某毅于年7月加入華夏基金,,先后擔任國際投資部,、投資研究部研究員;年1月加入民生證券證券投資部,,擔任投資經(jīng)理;年3月加入方正證券北京證券資產(chǎn)管理營業(yè)部,,擔任投資經(jīng)理,、股票研究總監(jiān),。年10月至年5月,擔任方正證券金立方一年持有期混合集合資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理,;年2月至年5月,,擔任方正證券金港投資債券型集合資產(chǎn)管理計劃的六個月持有期經(jīng)理。

記者發(fā)現(xiàn),,今年至少有10名證券從業(yè)人員因股票交易被罰款,,涉及國信證券、國海證券,、湘財證券,、華融證券、廣發(fā)證券,、海通資管,、國盛證券、中郵證券,,長江證券為承銷商保薦人國金證券,,以及前述民生證券、方正證券,。

每日經(jīng)濟新聞

券商高管炒股7年盈利近萬被查處“沒一罰一”,!如何解讀此次處罰?

上海證監(jiān)局披露劉某違法股票交易行政處罰決定書,。年9月24日至年6月3日,,劉先生歷任海通資產(chǎn)管理股權投資部研究員、投資經(jīng)理,、副總監(jiān),,證券從業(yè)人員。7年炒股近萬元的券商高管被查處,,未受罰,!如何解讀這一處罰?

1,、法律判斷

上海證監(jiān)局認為,,劉某作為證券從業(yè)人員,利用秦某珍等5個證券賬戶持有并買賣股票,,違反了《證券法》第四十條第一款禁止從業(yè)人員持有股票的規(guī)定,。他人的名字。對股票買賣有規(guī)定,,證券法第一百八十七條規(guī)定法律,、行政法規(guī)禁止參與股票交易的人員直接或者以化名或者其他人持有、交易股票的,,構成違法行為,。以他人的名義,。

2、證券人員

“證券從業(yè)人員不得炒股,?!边@是證券行業(yè)的鐵律?!蹲C券法》也明確禁止私下接受客戶委托,。但在利益驅動下,仍有部分證券從業(yè)者試圖挑戰(zhàn)法律底線,,最終受到監(jiān)管部門的處罰,。據(jù)證監(jiān)會不完全統(tǒng)計,《證券日報》記者報道,,年以來,,已有11名證券從業(yè)人員因“非法買賣股票”、“私自接受客戶委托進行證券交易”受到處罰,。處罰案件數(shù)量已超過去年全年,。

3、炒股賺錢不靠譜

股票交易需要良好的前置時間,,對市場的回顧,,以及對明天股票走勢的良好反應。然而,,為股票趨勢做好準備并不是一個不變的假設,。我假設我的股票今天肯定會上漲并達到一定水平。價格多少,。股票的關鍵正在變化,。邊走邊看,風險也在這里,。買了一只股票之后,,你不能憑空想象。如果你覺得能漲到極限,,你必須從根本上了解技術,、指標、成交量,、行情,、資金。驗證購買原因和利潤目標價格,。如果發(fā)生意外,,及時止損。

后記:信息高度發(fā)達的今天,,新聞滿天飛,。很多韭菜沒有辨別力去辨別,,迷信就變成了迷信。尤其是現(xiàn)在,,很多無良莊家配合消息收割散戶。稍微關注的人都會知道,,雖然現(xiàn)在證監(jiān)會查處嚴厲,。有很多,但一定要擦亮眼睛,,避開最反人類的鐮刀,。

券商前員工偷看客戶持倉獲利308萬元,其行為在法律中如何定性,?

未經(jīng)他人或者客戶同意,,利用公司技術私自竊取客戶賬號、密碼,,顯然是典型的盜竊罪,。其實這個情況全世界的人都知道很久了,但是這個市場就是這樣,。很多人認為這種事情和問題不會發(fā)生在自己身上,,但是對于很多企業(yè)來說,掌握客戶信息是很困難的,。這并不困難,,事實上,證券從業(yè)人員非法炒股問題已經(jīng)成為當今最復雜的問題之一,。

1.我國法律的穩(wěn)定性

根據(jù)我國相關法律,,這種行為早已被禁止。我個人認為,,這種頻繁發(fā)生的現(xiàn)象不能歸咎于任何人,。只能歸咎于這個社會的快速發(fā)展。根本原因還是利益和誘惑太大,,導致很多從業(yè)者根本守不住自己的底線,。但在現(xiàn)有的合規(guī)管理和培訓體系中,未來應該加強對大數(shù)據(jù)的監(jiān)控,,因為它必須從一定的技術角度來進行,。嚴格監(jiān)控員工的各種行為。很多人可能都經(jīng)歷過典型的老鼠倉,。

2.老鼠倉行為

無非是你買的東西被砍了而已,。雖然這家公司的行為從某種意義上來說并不是真正的老鼠倉行為,但事實上,,該公司及其員工的行為與老鼠倉并沒有本質上的區(qū)別,。我曾經(jīng)參觀過一家公司,。作為國內基金經(jīng)理,他對這個操作流程非常熟悉,。他利用自己的知識和市場融資的普遍性,,終于拿到了基金的運營權,幫他以錢生錢,,至少他的個人身家已經(jīng)達到了數(shù)十億,。

3.市場透明度

面對這樣的現(xiàn)象,對于這位管理者來說,,犯罪就是犯罪,。畢竟,他這輩子都不用擔心錢不夠用了,。這歸根結底是一個社會因素,,因為現(xiàn)在人們對金錢的渴望太多了。所以很容易迷失方向,。同時,,除了社會因素之外,國家相關部門也應該不斷加大處罰力度,,因為只有這樣才能減少違法行為的發(fā)生,。

關于這個問題,今天的分析就到此為止,。有其他想法的朋友可以在下方評論,。

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