成交額1.06億元,，盈利僅72.36萬元,！近日，重慶證券期貨業(yè)協(xié)會通報(bào)一起員工非法買賣股票案件。

11月14日,，重慶證券期貨業(yè)協(xié)會發(fā)文稱,，年7月至年11月在財(cái)大證券工作,、擔(dān)任投資部投資經(jīng)理的郭兆剛利用其妹妹的證券賬戶非法交易股票,。曾被中國證監(jiān)會三次罰款、五年證券市場禁入,。

值得注意的是,，今年以來，證券從業(yè)人員因買賣股票被罰款的案例多發(fā),。包括地方證監(jiān)局在內(nèi)的證券監(jiān)管系統(tǒng)年內(nèi)披露了多起證券從業(yè)人員非法買賣證券的案件,。

財(cái)大證券投資經(jīng)理違規(guī)買賣股票1.06億元，被證監(jiān)會封入市場5年,。

重慶證券期貨業(yè)協(xié)會指出,，年7月8日至年11月16日，擔(dān)任財(cái)大證券研究發(fā)展中心研究員,、財(cái)大證券投資部投資經(jīng)理,、第二項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人，先后通過其本人銀行賬戶,、其侄子郭某龍銀行賬戶,、其母親于某英銀行賬戶共計(jì)158.95萬元轉(zhuǎn)入“郭某霞”銀行賬戶。上述資金大部分于當(dāng)日或次日轉(zhuǎn)入“郭某霞”名下,?！皞b俠”證券賬戶。

郭某霞系郭兆剛之妹,，于年12月12日在申萬宏源證券南京花橋路證券營業(yè)部開立“郭某霞”證券賬戶,，并于年11月10日辦理撤指定轉(zhuǎn)托管手續(xù)。托管轉(zhuǎn)移至申萬宏源證券大連分公司,，并于年11月22日開立信用證券賬戶,。重慶證券期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)一步指出。

重慶證券期貨業(yè)協(xié)會表示,，年7月18日至年1月30日,，郭兆剛利用電腦、手機(jī)與郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶,，共交易股票75只,，交易金額為實(shí)現(xiàn)金額1.06億元,，實(shí)現(xiàn)利潤72.36萬元。

年10月31日,，中國證監(jiān)會發(fā)布《行政處罰決定書[]116號》和《市場禁入決定書[]17號》,，確認(rèn)郭兆剛為證券公司員工，以郭某霞名義持有證券,。該買賣股票的行為違反了年修訂的《中華人民共和國證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成首次違反《證券法》的行為年第199條規(guī)定情形,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度,，根據(jù)有關(guān)規(guī)定,，證監(jiān)會沒收郭兆剛違法所得72.36萬元，并處罰款217.08萬元,。

同時(shí),，中國證監(jiān)會依據(jù)年《證券法》第233條和《證券市場禁入規(guī)定》第三條第三項(xiàng)、第五條的規(guī)定,，對郭兆剛采取了措施,。實(shí)行五年證券市場禁入。

重慶證券期貨業(yè)協(xié)會信息顯示,，年7月18日至年11月10日,，郭兆剛擔(dān)任財(cái)大證券研究發(fā)展中心研究員；年11月11日至年1月30日,，郭兆剛先后擔(dān)任財(cái)達(dá)證券投資部投資經(jīng)理,、第二項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人。

對于本案的典型意義,，重慶證券期貨業(yè)協(xié)會表示,，證券公司從業(yè)人員非法持有、買賣股票是當(dāng)前證券市場常見的違法行為類型之一,。證券公司從業(yè)人員不僅指從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,，還包括證券公司內(nèi)部的其他人員。對證券從業(yè)人員非法買賣股票的監(jiān)管,，重點(diǎn)是保障證券交易活動的公開,、公平、公正,，防止證券公司內(nèi)部人員利用業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢參與交易,，損害他人合法權(quán)益。市場上的投資者,。

今年以來,，證券監(jiān)管系統(tǒng)披露了多起非法證券交易案件,。

值得注意的是，今年以來,，證券監(jiān)管系統(tǒng)披露了多起證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券的案件,。

具體來說，7月20日,，寧波證監(jiān)局公告稱,，年5月，曾在長江證券承銷推薦有限公司從事投行工作的金某某通過“李某某”證券賬戶買入“李某某”,。某某”,。榮豐控股”10.5萬股，交易金額128.2萬元,。同年6月12日全部出售,，交易金額233.42萬元?？鄢灰锥愘M(fèi)后,，當(dāng)事人金靳某某獲利104.92萬元，最終,，寧波證監(jiān)局決定沒收靳某某違法所得104.92萬元,，并處罰款100萬元。

6月30日,，廈門證監(jiān)局出具的行政處罰決定書顯示,，國盛證券賬戶經(jīng)理劉忠信私自接受客戶買賣證券委托，以他人名義持有,、買賣股票,。他經(jīng)營8個(gè)賬戶和他配偶的賬戶，買賣262只股票,。此案仍以敗訴告終,。廈門證監(jiān)局責(zé)令劉忠信改正，并給予警告行政處罰,。并沒收傭金收入.99元,，并罰款元。非法持有股票的,，必須依法處理,，并處3萬元罰款。

6月22日,，上海證監(jiān)局發(fā)布行政處罰令,，責(zé)令海通資管股權(quán)投資部原副總監(jiān)劉某依法處理非法持有股票，沒收違法所得54.元,。萬元,，罰款劉.87萬元,。劉因非法炒股共被罰款1.09億元，這也創(chuàng)下了近年來新的個(gè)人罰款“紀(jì)錄”,。

5月27日,，證監(jiān)會連續(xù)發(fā)布四份行政執(zhí)法處罰決定書。廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部原總經(jīng)理唐云利用內(nèi)幕信息,，通過配資提前購買了鑫茂科技股份約9.45億元,。最終，此次出售造成損失超過萬元,，證監(jiān)會對其處以10年市場禁入和60萬元罰款,。

5月25日，廣東證監(jiān)局公布行政處罰決定書,，顯示廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資資管運(yùn)維團(tuán)隊(duì)工作人員周某新利用未公開信息從事大額交易，匯聚交易金額1.09億元,。罰款,、沒收共計(jì)632.6萬元。