也有證券從業(yè)人員代客炒股不僅蒙受損失還受到監(jiān)管部門處罰的案例,。
日前,，浙江證監(jiān)局公布的行政處罰決定書顯示,，時任中銀國際證券臺州師父道證券營業(yè)部投資顧問助理黃偉彥私下接受客戶委托買賣證券,。累計損失超過20萬元,，因相關行為被浙江證監(jiān)局警告并罰款11萬元,。
近年來,，行業(yè)內利用客戶或近親屬賬戶非法炒股的案件時有發(fā)生,。對此,，新《證券法》進一步明確了相關規(guī)章制度的“紅線”,，并明確了借用他人證券賬戶從事證券交易的行為將受到處罰,。可以處以人民幣50萬元以下的罰款,。
代客炒股虧損超20萬
投資顧問助理被罰新臺幣11萬元
浙江證監(jiān)局官網(wǎng)顯示,，年8月16日至年4月8日，黃偉彥在中銀國際證券臺州營業(yè)部擔任投資顧問助理,。年8月29日取得中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的執(zhí)業(yè)許可證,。證書。
年3月7日至年4月24日,、年9月4日至年1月6日,、年2月22日至年4月8日，黃偉彥私下接受黃某偉委托,，經(jīng)營“黃某偉”的普通股證券賬戶和信用證券賬戶通過155****等手機號碼買賣證券,，累計委托委托委托933筆，累計交易金額.9萬元,，累計虧損20.8萬元,。
從資金來源來看，“黃某偉”證券賬戶的資金來源為黃某偉自有資金以及黃偉彥借給黃某偉的資金,。黃偉燕沒有獲得任何利潤分享或報酬,。
浙江證監(jiān)局認定，黃偉彥作為證券從業(yè)人員,，私下接受黃某偉委托買賣證券,，違反了《證券法》第一百三十六條第二款規(guī)定的“證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券?！备鶕?jù)《規(guī)定》,，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質,、情節(jié)和社會危害程度,，根據(jù)《證券法》第二百一十條的規(guī)定，決定責令黃偉彥改正,，給予警告,，給予警告；處11萬元罰款,。
中國證券報記者查閱中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)發(fā)現(xiàn),，黃偉彥年曾短暫任職于東方財富證券，后加入中銀國際證券,；在他結束代客股票交易后不久,，即年4月10日，其在協(xié)會的登記狀態(tài)變更為“已注銷”,。
逆風犯罪時有發(fā)生
禁止員工炒股一直是證券行業(yè)的紅線,。然而,，近年來，在利益的誘惑下,，仍有不少人實施犯罪行為,。
5月13日,，青島證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書,。楊曉軍曾在申萬宏源證券有限公司青島岷江路證券營業(yè)部、世紀證券有限公司青島香港東路證券營業(yè)部工作,，利用他人資金非法買賣股票,。任職期間開設證券賬戶，并為客戶辦理證券認購業(yè)務,。交易行為,，前者扣稅后盈利.92元，而后者僅盈利63元,。根據(jù)相關規(guī)定,，青島證監(jiān)局對楊曉軍給予警告，并沒收人民幣4.64萬元,。
4月20日,，中國證監(jiān)會公布行政處罰決定。作為一名證券從業(yè)者,，時任國金證券投資顧問的黃健雄在獲取其所在單位特定客戶的證券賬戶交易信息后,，長期跟蹤相關賬戶的股票買賣信息，并利用黃某全,、李某1,、李某通過其妻子李某12，唐某名下的證券賬戶與客戶集中交易股票,。融合交易總額2.29億元,，融合交易利潤308.14萬元。最終,，根據(jù)相關規(guī)定,，證監(jiān)會決定責令黃健雄對非法持有的股票依法進行處理，沒收違法所得308.14萬元,，并處罰款900萬元,。
3月8日，山東證監(jiān)局公布行政處罰決定,。中投證券濟南歷山路證券營業(yè)部原總經(jīng)理張新春年6月2日至年7月7日期間,，利用其配偶“康”賬戶持有并買賣股票20只，總交易量金額.14萬元,，虧損17.68萬元,。最終,，張新春被罰款3萬元。
從上述操作方式不難看出,，目前證券從業(yè)人員利用近親屬賬戶或客戶賬戶非法進行股票交易,，仍是案件的“重災區(qū)”。
綁起制度圍墻
年新修訂的《證券法》明確,，證券交易場所,、證券公司、證券登記結算機構的從業(yè)人員,、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律,、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，不得參與股票交易,。在任職期間或者法定期限內,，任何人不得直接或者以筆名或者以他人名義持有、買賣股票或者其他股權性質的證券,，也不得接受股票或者其他具有股權性質的證券,。作為他人贈與的股權性質的證券。
此外,，證券公司工作人員在證券交易活動中執(zhí)行所屬證券公司指令或者利用職務之便違反交易規(guī)則的,，其所屬證券公司應當承擔全部責任。證券公司從業(yè)人員不得接受客戶委托私下買賣證券,。
對于違反相關規(guī)定出借自己的證券賬戶或者借用他人證券賬戶從事證券交易的,，《證券法》明確將責令改正，給予警告,，可以并處50萬元以下的罰款,。
中國證券業(yè)協(xié)會此前發(fā)布的《證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范》也明確，從業(yè)人員應當遵守《章程》,，敬畏相關法律法規(guī),、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則和證券職業(yè)道德標準,。牢固樹立合法合規(guī),、合規(guī)和道德的發(fā)展理念，自覺接受監(jiān)督和自律管理,，抵制違反規(guī)則和道德標準的行為,；此外，要牢固樹立風險底線意識,，提高識別風險,、應對風險、化解風險的能力,，審慎執(zhí)業(yè),，主動履行報告義務,，嚴防執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)差錯。不當行為帶來的各種經(jīng)營風險,，自覺抵制僥幸心理和短視行為,。
編輯：葉松
