期刊記者：陳晨期刊編輯：趙云
近日,，上海證監(jiān)局,、廈門證監(jiān)局分別公布了對(duì)違規(guī)持有,、買賣股票的員工的行政處罰決定。
劉先生歷任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司股權(quán)投資部研究員,、投資經(jīng)理、副總監(jiān),。他利用他人的5個(gè)證券賬戶累計(jì)交易金額146.82億元,，獲利約.87萬(wàn)元。隨后，該違法所得被上海證監(jiān)局沒(méi)收,，并處罰款.87萬(wàn)元,。劉某新?lián)螄?guó)盛證券廈門蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理。他私下接受客戶委托買賣證券,，以他人名義持有,、交易股票。隨后,，劉某新被廈門證監(jiān)局沒(méi)收違法所得.99元,，并處罰款約元。
券商資管股權(quán)投資部副總監(jiān)違規(guī)買賣股票147億元
6月29日,，上海證監(jiān)局披露了對(duì)劉某違法股票交易的行政處罰決定書,。年9月24日至年6月3日，劉先生歷任海通資產(chǎn)管理股權(quán)投資部研究員,、投資經(jīng)理,、副總監(jiān)，證券從業(yè)人員,。
年9月24日至年6月3日,，劉某先后使用“秦某真”等5個(gè)證券賬戶持有并買賣股票，通過(guò)劉某使用的手機(jī),、電腦設(shè)備共計(jì)下單筆,。成交量占委托訂單總數(shù)的89.37%，累計(jì)成交金額約146.82億元,，利潤(rùn)約.87萬(wàn)元,。
上海證監(jiān)局認(rèn)為，劉某作為證券從業(yè)人員,，利用“秦某珍”等5個(gè)證券賬戶持有并買賣股票,，違反了《證券法》第四十條第一款禁止從業(yè)人員向他人借款的規(guī)定。關(guān)于名義持有,、買賣股票的規(guī)定,，構(gòu)成了《證券法》第一百八十七條的規(guī)定：“法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的人,，應(yīng)當(dāng)直接或者以化名或者以名義持有,、買賣股票。別人的名字,?！边`法行為。
根據(jù)劉某違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)和社會(huì)危害程度,，上海證監(jiān)局決定責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒(méi)收劉某違法所得.87萬(wàn)元,，并處罰款劉.87萬(wàn)元,。
劉及其代理人提出7條辯護(hù)意見(jiàn)
但在處罰實(shí)施前，劉及其代理人在兩次聽(tīng)證會(huì)和陳述及辯護(hù)材料中提出了7條辯護(hù)理由,。
劉某及其代理人提出：首先,，劉某案涉及的違法行為分為三個(gè)階段。其中,，劉某年9月24日至年5月期間的股票買賣行為已超過(guò)行政處罰時(shí)效,；年6月至年12月期間，劉某的股票買賣行為應(yīng)認(rèn)定為剝削行為,。沒(méi)有公開(kāi)信息的交易不應(yīng)被視為從業(yè)人員非法買賣股票,。根據(jù)法律適用特別法從寬、優(yōu)先的原則,，適用《證券法》第一百九十一條,；年1月至年6月3日期間，劉某將毛某東,、王某華,、周某靈等人的全部證券賬戶、銀行卡,、U盤等交給毛某東,，毛某東自行交易。不存在違法行為,。行為不受行政處罰。
其次,，劉某于年停止使用許某蘭,、秦某珍的賬戶，且行政處罰時(shí)效已過(guò),。
三,、本案損益計(jì)算不當(dāng)。劉某使用的證券賬戶資金為劉某與毛東共同出資,，部分收入歸毛東所有,。建議重新計(jì)算本案盈虧。
第四,，劉某具有自動(dòng)終止違法行為的減輕處罰情節(jié),，建議對(duì)劉某從寬處理。
五是《行政處罰預(yù)告》確定的罰款數(shù)額過(guò)高,，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出當(dāng)事人的承受能力,。
第六,，上海證監(jiān)局在調(diào)查過(guò)程中未及時(shí)將劉某涉嫌利用未公開(kāi)信息的案件移送司法機(jī)關(guān)，程序違法,。
第七,，劉某利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易一案，目前尚未在刑事審判階段作出判決,。根據(jù)中共中央辦公廳,、國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院法制辦等部門《關(guān)于加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接的意見(jiàn)》的通知第一條第三款規(guī)定，不宜對(duì)劉實(shí)施行政處罰,。
上海證監(jiān)局未采納劉某的辯護(hù)意見(jiàn)
對(duì)于劉及其代理人提出的前述辯護(hù)理由,，上海證監(jiān)局認(rèn)為：
首先，劉某于年9月24日至年6月3日7年間利用“秦某真”等5個(gè)證券賬戶持有并買賣股票的行為整體構(gòu)成違法行為,。該局已于年8月對(duì)此案立案調(diào)查,，目前追責(zé)時(shí)效尚未到期。
年9月至年6月期間,，劉某利用他人證券賬戶持有并買賣股票,，這種行為在現(xiàn)行《證券法》實(shí)施后仍持續(xù)存在。年修訂的《證券法》和現(xiàn)行《證券法》均禁止證券從業(yè)人員非法持有,、買賣股票,，且對(duì)此類行為的處罰幅度并未調(diào)整，因此不適用“退休,、從寬”原則,。年1月至年6月3日，雖然涉案的“毛某東”海通證券授信賬戶,、“周某嶺”海通證券授信賬戶和“王某華”海通證券普通賬戶等3個(gè)賬戶均由毛某東操作,。但其操作是為劉某服務(wù)，賬戶資金來(lái)源于劉某,，涉案期間證券賬戶內(nèi)股票的實(shí)際持有人為劉某,。經(jīng)認(rèn)定，劉某涉案期間的行為違法,。
其次,，根據(jù)案件證據(jù)，年9月24日至年6月3日,，劉某使用的“秦某真”等5個(gè)證券賬戶的資金先后來(lái)自于劉某,。沒(méi)有證據(jù)表明該證券賬戶內(nèi)的資金為毛某東投資且收益歸屬于毛某東。本案損益計(jì)算并無(wú)不當(dāng),。
第三,，對(duì)劉某的處罰建議綜合考慮了違法事實(shí)、情節(jié),、社會(huì)危害程度等因素,，確定的處罰幅度適當(dāng),。從本案證據(jù)來(lái)看，劉某并未主動(dòng)制止違法行為,。劉某提出的家庭困難情況,，不屬于行政處罰法規(guī)定的從輕、減輕行政處罰的情形,。
四是該局對(duì)劉非法持有,、買賣股票的行政處罰程序合法，不存在違反《關(guān)于加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接的意見(jiàn)》及相關(guān)規(guī)定的情況,。
綜上,，上海證監(jiān)局對(duì)劉及其代理人提出的陳述及申辯意見(jiàn)不予采納。
國(guó)盛證券賬戶經(jīng)理非法買賣股票,，秘密接受客戶委托,。
6月30日，廈門證監(jiān)局還對(duì)證券從業(yè)人員違法股票交易行為作出行政處罰,。廈門證監(jiān)局披露顯示,，年3月，劉某新在中金財(cái)富證券取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的一般證券業(yè)務(wù)資格,。年12月3日至年3月31日,，劉某新?lián)螐B門蓮花南路國(guó)盛證券證券營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理，系某證券公司員工,。
經(jīng)查,，永某娜是劉某馨的配偶?！坝履衬取钡淖C券賬戶于年3月14日在國(guó)盛證券廈門蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立,，賬戶交易資金18.14萬(wàn)元來(lái)自“勇某娜”的中投證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬。勇穆納”,。交易盈虧由家族共同承擔(dān)責(zé)任,。劉在國(guó)盛證券任職期間，年3月22日至年1月6日期間,，在“雍某娜”證券賬戶內(nèi)決策、操作股票交易262筆,，累計(jì)交易金額910.6萬(wàn)元,，交易整體虧損。截至廈門證監(jiān)局對(duì)劉某新立案調(diào)查之日,，其仍持有部分股票,。
除以他人名義持有、買賣股票外,，劉某鑫還私下接受客戶委托買賣證券,。年3月8日至年5月7日,，劉某新通過(guò)電話或口頭方式獲取8名客戶的證券賬號(hào)和密碼，私下接受客戶委托,，共進(jìn)行證券交易筆,。上述證券賬戶交易資金均為客戶自有資金。劉某新未領(lǐng)取利潤(rùn)分成或報(bào)酬,，但從國(guó)盛證券收取傭金收入.99元,。年6月，國(guó)盛證券根據(jù)公司內(nèi)部規(guī)章制度對(duì)劉某信私自接受客戶委托買賣證券的行為進(jìn)行處罰,。
最終,，廈門證監(jiān)局因劉某新以他人名義持有、買賣股票的行為,，責(zé)令其對(duì)非法持有的股票依法進(jìn)行處理,，并處以3萬(wàn)元罰款；劉某新因私自接受客戶委托買賣證券的行為,，被責(zé)令改正,。給予警告，沒(méi)收違法所得.99元,，并處罰款元,。
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