中國(guó)基金報(bào)記者顏穎
又一位證券從業(yè)者因炒股被罰！
近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新了一份行政處罰決定書,。方正證券資管分公司證券投資部原投資經(jīng)理,、股票研究負(fù)責(zé)人孔某毅因違規(guī)買賣股票被證監(jiān)會(huì)罰款。
查明,，年4月至年5月，孔某毅利用其叔叔開立的個(gè)人賬戶交易股票133只，累計(jì)交易金額.43萬元,。然而并沒有盈利，反而損失了元,。也正是因?yàn)槿绱?，證監(jiān)會(huì)最終對(duì)他處以20萬元的罰款。
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交易量萬,，虧損
“證券從業(yè)人員不得炒股”的禁令,，已成為證券行業(yè)最廣為人知的“規(guī)矩”，各前中后臺(tái)部門都必須遵守,。對(duì)于投資研究者來說,，這條規(guī)則需要嚴(yán)格執(zhí)行。然而,，從業(yè)者往往會(huì)冒險(xiǎn),。
為了逃避監(jiān)管調(diào)查，不法炒股者往往避免使用自己的賬戶,、手機(jī)號(hào)碼,、銀行卡等信息,。監(jiān)管部門調(diào)查顯示，孔某毅年2月使用其叔叔劉某寧在湘潭財(cái)新證券韶山中路營(yíng)業(yè)部開設(shè)的證券賬戶,，開戶時(shí)留下的手機(jī)號(hào)碼是其母親的手機(jī)號(hào)碼,。
從資金來源看，自開戶至最后交易日共轉(zhuǎn)入該賬戶67.69萬元,。其中,，20萬元來自孔某乙母親，37.69萬元來自孔某乙,，另有10萬元來自孔某乙朋友的母親,。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)根據(jù)孔某乙自述的下單手機(jī)號(hào)碼,、相關(guān)當(dāng)事人描述,、銀證轉(zhuǎn)賬流程等證據(jù)，認(rèn)定孔某乙于年4月8日至年3月19日期間,，年3月30日至年5月20日,，其控制使用“劉某寧”財(cái)新證券賬戶進(jìn)行證券交易，相關(guān)利潤(rùn)歸屬于孔某乙,。
上述期間,，該賬戶共交易“中信證券”、“平安銀行”等133只股票,，累計(jì)買入成交額.56萬元,，累計(jì)賣出成交額.67萬元，累計(jì)成交額成交額.43萬元,，累計(jì)虧損1.33萬元,。從交易數(shù)據(jù)來看，孔某義的下單較為頻繁,。
證監(jiān)會(huì)指出,，孔某毅作為證券公司從業(yè)人員，實(shí)際控制,、利用“劉某寧”財(cái)新,，違反了《證券法》禁止員工持有或者買賣股票的相關(guān)規(guī)定。證券賬戶,。由于交易未盈利,，證監(jiān)會(huì)最終對(duì)孔某乙處以20萬元罰款。
法律索引——
成為前款所列人員的,，其原來持有的股票或者其他權(quán)益性證券必須依法轉(zhuǎn)讓,。
實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃的證券公司員工可以按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有和出售本公司股票或者其他權(quán)益性證券。
八年后晉升為研究主任
與20萬的罰款相比,，證券從業(yè)人員炒股往往對(duì)職業(yè)生涯造成一定影響,，更令人遺憾。
公開資料顯示,，孔某毅出生于年12月,，獲得加州大學(xué)洛杉磯分校金融工程碩士學(xué)位。年7月加入某領(lǐng)先基金公司,，歷任國(guó)際投資部,、投資研究部研究員。年1月,，孔某毅加入民生證券證券投資部,，擔(dān)任投資經(jīng)理,。
年3月,，孔某毅加入方正證券資產(chǎn)管理部，擔(dān)任投資經(jīng)理,、股票研究總監(jiān),。短短八年時(shí)間，他完成了從研究員到股票研究總監(jiān)的晉升,。
孔某乙在方正證券任職期間,，管理過兩個(gè)項(xiàng)目：“方正證券金港六個(gè)月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”和“方正證券金立方一年持有期混合集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”產(chǎn)品都是公募轉(zhuǎn)型的證券公司大型集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
年底,，孔某毅在接受媒體采訪時(shí)表示,，方正證券著手組建一支具有成熟經(jīng)驗(yàn)的投資研究團(tuán)隊(duì)，并引入具有投資經(jīng)驗(yàn)的研究帶頭人組建新的研究團(tuán)隊(duì),，對(duì)消費(fèi),、科技等領(lǐng)域進(jìn)行研究。和先進(jìn)制造,。新能源等重點(diǎn)領(lǐng)域已全面覆蓋,。我們還引進(jìn)了經(jīng)歷過多輪牛熊輪、擁有10年以上公募投資研究經(jīng)驗(yàn)的公募基金投資領(lǐng)軍人物,，打造出能夠創(chuàng)造有競(jìng)爭(zhēng)力的投資業(yè)績(jī),、風(fēng)格穩(wěn)健、實(shí)踐能力突出的公司,。投資體系,。
年5月，方正證券發(fā)布基金經(jīng)理變更公告,，以“個(gè)人原因”解除孔某毅上述兩款產(chǎn)品基金經(jīng)理職務(wù),。方正證券當(dāng)時(shí)的公告顯示，孔某毅卸任后繼續(xù)在公司從事股權(quán)研究工作,。此時(shí),，距離被監(jiān)管調(diào)查賬戶的最后一次交易日僅剩兩個(gè)多月的時(shí)間,。
目前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站已找不到孔某乙的證券行業(yè)信息,。
年內(nèi)多名修煉者被罰款
今年以來,，行業(yè)內(nèi)發(fā)生多起證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被處罰的案例。他們中不少人工作經(jīng)驗(yàn)較長(zhǎng),、職位較高,，交易金額往往超過億，違規(guī)形式也多種多樣,。
比如,，今年6月，上海證監(jiān)局對(duì)海通資管股權(quán)投資部原副總監(jiān)劉某因非法股票交易七年予以處罰,。劉先生累計(jì)交易金額146.82億元,，獲利.87萬元。監(jiān)管部門對(duì)其處以罰款1.09億元人民幣,，創(chuàng)下近年來個(gè)人罰款新紀(jì)錄,。
今年5月，廣東證監(jiān)局對(duì)廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資產(chǎn)管理運(yùn)維組工作人員周某新進(jìn)行處罰,。因周某新利用未公開信息進(jìn)行交易,，交易金額為1.09億元，最終被罰款,、沒收共計(jì)632.6萬元,。
此外，今年7月,，陜西證監(jiān)局對(duì)時(shí)任中郵證券人力資源部總經(jīng)理周某虎因違規(guī)股票交易予以處罰,。引起關(guān)注的是，周某通過自己的賬戶,、手機(jī)下單,，這在以往案件中并不常見。
今年7月,，擔(dān)任長(zhǎng)江證券承銷商,、保薦人、從事投行業(yè)務(wù)的金某向朋友建議購(gòu)買某只“有重組可能”的股票,，朋友幫他購(gòu)買了部分股票,。股票。這也被寧波證監(jiān)局認(rèn)定為構(gòu)成“以他人名義持有,、買賣股票”,，沒收其違法所得105萬元，并罰款100萬元。
有業(yè)內(nèi)人士指出,，將“證券從業(yè)人員不得炒股”寫入證券法,，主要的重要考慮是保障市場(chǎng)公平。證券從業(yè)人員可能掌握著普通投資者無法理解的未公開信息,，并可能利用業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì),、信息優(yōu)勢(shì)甚至內(nèi)幕信息參與股票交易。
對(duì)于利用他人賬號(hào),、手機(jī)號(hào)碼規(guī)避此類行為的,，監(jiān)管還將從手機(jī)IP、電腦IP,、無線網(wǎng)絡(luò)等多個(gè)方面進(jìn)行查處,。“練習(xí)者在河邊行走時(shí)還需要避免弄濕鞋子,?！?/p>
編輯：?jiǎn)桃?/p>
普通人抄基金經(jīng)理的“功課”就是通過季報(bào)抄一些笨拙的股票,，信息非常滯后,。大型基金公司的信息技術(shù)總監(jiān)不僅可以復(fù)制所有“倉(cāng)位”,，還可以掌握實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)。大成基金原信息技術(shù)總監(jiān)蔣偉強(qiáng)利用其核心數(shù)據(jù)庫(kù)賬戶權(quán)限操作他人證券賬戶,，并將其與三個(gè)基金投資組合賬戶合并進(jìn)行股票交易,。不到四年時(shí)間，他交易了245只股票,，獲利575萬元,。然而，等待他的卻是廣西證監(jiān)局的處罰,。根據(jù)廣西證監(jiān)局12月24日發(fā)布的兩份決定書,，沒收姜偉強(qiáng)違法所得575.29萬元，并處罰款.88萬元,。他還被禁止進(jìn)入市場(chǎng)10年,。
利用職務(wù)之便復(fù)制基金經(jīng)理“操作”，根據(jù)廣西證監(jiān)局12月24日公布的兩項(xiàng)決定,，年11月出生的姜偉強(qiáng)于年5月17日至4月22日期間擔(dān)任大成基金,，年信息技術(shù)總監(jiān)。作為公司信息技術(shù)總監(jiān),，蔣偉強(qiáng)擁有大成基金恒生系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)的賬戶權(quán)限,。姜偉強(qiáng)在任職期間，利用賬戶權(quán)限，利用辦公室臺(tái)式電腦提取查看大成基金管理的三個(gè)投資組合賬戶的歷史和實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù),，并獲悉未公開信息,。
年5月17日至年4月22日，蔣偉強(qiáng)利用其所知的未公開信息,，操作大成基金管理的“郭墨禎”證券賬戶及上述三個(gè)投資組合賬戶,，進(jìn)行股票匯總和交易。不到四年的時(shí)間,，“郭某真”的證券賬戶以同樣的方式交易了245只股票,，交易額6.69億元，盈利575.29萬元,。被罰款700萬元巨額,，并被禁止上市10年。廣西證監(jiān)局通過相關(guān)系統(tǒng)操作日志,、證券賬戶信息,、銀行賬戶資金流向、電腦和手機(jī)取證信息,、基金公司相關(guān)文件,、查詢記錄等證據(jù)，認(rèn)定姜偉強(qiáng)的違法事實(shí),。
股票的真正含義是公司通過在公開市場(chǎng)發(fā)行股票為企業(yè)籌集資金,。換句話說,，你買了他的股票，你就投資了這家公司,。到了年底,，如果公司盈利了，就會(huì)根據(jù)你購(gòu)買的股票數(shù)量占總股本的比例,，給你一定的投資收益,。復(fù)制股票意味著你購(gòu)買股票的真正目的并不是為了獲得公司年底的分紅。為了等待公司的銷售額或其他業(yè)績(jī)?cè)黾?，股價(jià)就會(huì)上漲,。因?yàn)闃I(yè)績(jī)高意味著年底的分紅可能會(huì)高，所以股東就會(huì)上去,。
這時(shí)候如果你賣出股票,，你就贏了中間價(jià)差。這是你對(duì)一般意義上的跟單的理解,。每個(gè)人來到股市都是為了賺錢,。然而,，關(guān)于股票交易的書籍太多了，關(guān)于股票交易的理論也太多了,。如果你今天學(xué)這個(gè),，明天再看那個(gè)，你所學(xué)到的只是冰山一角,。如果把股市的所有知識(shí)和理論比作一本書,，那么大多數(shù)散戶只會(huì)學(xué)到幾個(gè)單詞。初學(xué)者首先要有一個(gè)正確的觀念,。炒股絕對(duì)是一件專業(yè)的事情,。
聽新聞、加股票,、爬帖子,、關(guān)注大V，對(duì)炒股幫助不大,。每個(gè)剛接觸股票的人基本上都經(jīng)歷過,。主要是因?yàn)檫@家基金公司的董事利用未公開的信息進(jìn)行股票交易，而正是因?yàn)樗@得了無人知道的信息,，他才能賺取超過500萬的利潤(rùn),。相信很多人都知道，在資本市場(chǎng)投資的時(shí)候,，最重要的是在掌握更多的信息后能夠做出更全面的判斷,、更準(zhǔn)確的判斷，從而在資本市場(chǎng)上獲得更多的利潤(rùn),。收入,。
對(duì)于普通投資者來說，出現(xiàn)損失是因?yàn)閷?duì)這個(gè)市場(chǎng)不夠了解,。之所以被罰款萬元以上，主要是因?yàn)檫`反了我國(guó)證券法,，資本市場(chǎng)上沒有任何信息可以直接披露,。對(duì)于那些能夠接觸到八卦和準(zhǔn)確信息的投資者來說，他們不能參與市場(chǎng)投資,，否則就會(huì)擾亂市場(chǎng),。
