“現(xiàn)在能不能享受就不用擔心了，以后列清單的時候小心點?！?/p>

至少六年來,，來自山東的王氏兄弟帶領26名中國牛三人在美國股市瘋狂“割韭菜”，獲利超過萬美元,。

不料,，鐮刀切錯了方向，撞到了美國韭菜根下堅硬的石頭上,?；鸹ㄒ婚W而出，最終著火了,。

近日,，美國證券交易委員會官網(wǎng)披露了針對他們的最終判決。因非法操縱美國股市,，26人將繳納總計超過萬美元的罰款,。失去包括利潤在內(nèi)的一切之后，估計以后就再也沒有人敢“割韭菜”了,。

6年操縱只美股

說起“割韭菜”,，還沒有人打破曾經(jīng)的“私募大佬”徐翔的記錄。5年間,，徐翔控制139個賬戶,，與13家上市公司共同操縱股價，非法獲利93.38億元,。最終被罰款181億元,，并被判處有期徒刑5年。

徐翔擔任“寧波敢死隊總舵手”的時代,，也是A股游資最盛的時代,，其中“山東幫”也令人畏懼。無獨有偶,，也正是在那些年,，一群股民在山東王氏兄弟的帶領下,，將游資“割韭菜”的典型傳統(tǒng)帶到了大洋彼岸的美國這個中國最大的股票池。世界,。

至少從年到年,，這個股票交易團伙操縱了至少多只美股，創(chuàng)造了超過萬美元的非法利潤,。在法庭的最終裁決中,，16名被告被罰款超過萬美元，10名救濟被告被罰款超過150萬美元,。

這是近年來美國股市最大的操縱市場刑事案件,。它涉及一種稱為欺騙的股市技巧?！捌垓_”是指進行虛假報價,，然后取消訂單。這是國內(nèi)做市商中非常普遍的行為,。美國在年《多德弗蘭克法案》中明確禁止“詐騙”交易,。隨著高頻交易技術的不斷進步，欺騙策略的實施變得比以前更難以驗證,。因此,，它在美國股市越來越受歡迎，引發(fā)監(jiān)管頭痛,。

這個股票交易團伙玩弄美股六年后,，直到SEC工作人員分解大量數(shù)據(jù)并分析IP地址，才提取出該團伙如何利用數(shù)百個賬戶相互串聯(lián)作案的細節(jié),，并量化交易對證券市場價格的影響,。剛剛抓到一個人。

年10月15日,，SEC向美國馬薩諸塞州波士頓聯(lián)邦法院提起訴訟,。美國證券交易委員會指控稱，來自中國的多名交易員操縱了數(shù)千只股票的價格,，其中大多數(shù)股票的交易量較低,，他們故意制造股票交易虛假熱潮，通過推高或壓低股價來非法獲利,。與此同時,，SEC已采取緊急行動，凍結了18名被告的財產(chǎn),。

在SEC提交的訴訟文件中,，詳細解釋了這些股東的“詐騙”策略。通常他們需要使用至少兩套證券賬戶進行操作,。第一類,，被稱為“幫手”賬戶,，對某只股票下虛假訂單，并以高于當前成交價的價格下大量賣單,。

這時,，當市場上的賣家看到大量銷售訂單出現(xiàn)時，他們就會認為價格會下跌,，于是開始向下修正銷售價格,。在成功將股價拉低至他們設定的價格后，這些交易者會立即取消所有原來的大額賣單,，并使用第二組大額“利潤”賬戶下買單,。

在上述操作中，交易者的真正目的是買入,，但他們先制造賣出的假象,，打壓股價,，然后再買入,。反之亦然，先制造買入假象,，抬高股價后賣出,，從而通過扭曲、操縱市場價格來獲取非法利潤,。

年11月12日,，法院發(fā)布初步禁令，繼續(xù)凍結所有被告及救濟被告的資產(chǎn),。同年12月23日,，SEC修改了起訴書，在最初指控的基礎上增加了兩名被告和八名額外的救濟被告,。

SEC的聲明稱,，這些交易員主要來自中國，通過人為推高或壓低股價來獲取非法利潤,，從而造成交易量小股票突然走紅的假象,。截至事件發(fā)生之日，這些人總共獲利超過萬美元,。

罰款沒收5億元,，涉案團伙曝光

年6月9日，法院批準了SEC對16名被告缺席判決的動議,，包括陳爽,、杜文文、高麗榮,、JingGuan,、TonghuiJia,、XuejieJia、ShiHonglei,、SunLujunSun,、HuailongWang、JiadongWang,、JiafengWang,、LinlinWu、LinXing,、YongYang,、JiangChengZhao和Forrest(HK)Co.Limited，共15名貿(mào)易商和一家香港咨詢公司,。

法院判決各被告對違法所得.34萬美元,、利息598.98萬美元承擔連帶責任。除了連本帶息歸還之外,，每位被告還必須支付200萬美元的民事罰款,。

救濟被告人關偉國、劉景泉,、劉日山,、楊偉剛、翟靜茹,、耿松,、任清華、滕吉祥,、楊向佳,、張秀春等10人。10名“救濟被告”每人必須歸還其交易利潤3,505美元至533,713美元,，加上判決前利息,，總計151萬美元。

值得一提的是,，本次判決的兩名失蹤人員王嘉麗和王曉松,，正是該案的兩名主謀。

波士頓聯(lián)邦大陪審團此前對王家利提起公訴,，指控他帶領一群中國交易員操縱美國上市公司股票,，并在美國市場上玩弄六年，非法獲利萬美元,，其中還涉及“串謀實施證券欺詐”,，最高可判處25年監(jiān)禁。至于王曉松，SEC已于年9月對他進行了處罰,，永久禁止他違反美國反欺詐條款,，索賠和民事處罰的部分將由法院稍后確定。

據(jù)悉,，44歲的王嘉麗與其中一名被告人關靜是夫妻,。他們住在山東省濰坊市，在馬薩諸塞州韋茅斯擁有一套公寓,。關靜也是被告之一福瑞斯特有限公司的老板,。該公司于年3月1日宣布解散。

34歲的王曉松來自青島,，在馬薩諸塞州厄普頓擁有一套房子,。他和王家麗是表兄弟。根據(jù)在美國開設的賬號顯示,，王曉松在青島華億紡織服裝有限公司工作,。

除上述三人在美國擁有公寓外，其他中國商人均在中國,。其中,，8人來自山東惠民、泰安,、肥城,、青島等地,，5人居住在上海,。據(jù)他們在SEC注冊的公司介紹，其中有中國大型央企的員工,、上市公司的員工,，還有小學的工作人員。

隨著案件曝光,，“違法所得萬美元,、罰款萬美元”的處罰也引發(fā)熱議。有網(wǎng)友表示,，“美國證券市場的金融巨頭不調(diào)查,，就不會調(diào)查中國的金融爪牙”。但他們卻在積極追查案件,，這顯然是選擇性執(zhí)法,。”有投資者認為,，“美國投資者可能覺得沒什么,，但我們投資者感觸很深，確實應該向別人學習?！?/p>

事實上,，從年美國股市崩盤到現(xiàn)在，美國證券市場的發(fā)展經(jīng)歷了諸多波折,，政府和行業(yè)監(jiān)管也逐漸成熟和完善,。美國證券市場的監(jiān)管從立法到執(zhí)法，始終貫穿著絕不姑息違法行為的原則,。

近年來,，我國對證券市場的監(jiān)管執(zhí)法也明顯加強。徐翔案,、葉飛案,、康梅案等強化了“零容忍”原則，讓財務造假,、操縱市場,、內(nèi)幕交易、“黑口”產(chǎn)業(yè)鏈無處藏身,。

本文來自財通社